大业信托·聚鑫9号集合资金信托计划信托投资运作报告(2018年第3季度)

尊敬的委托人/受益人:


我公司于2016年12月29日发起设立了“大业信托·聚鑫9号集合资金信托计划”(以下简称“本信托计划”),并作为受托人管理本信托计划。现受托人就本信托计划2018年第3季度的信托事务向委托人报告如下:

一、信托财产专户的开立情况

本信托于20161229日成立,在浦发银行广州佛山分行开立信托专户。

二、信托资金管理、运用、处分

信托财产的投资范围主要用于投资上海证券交易所、深圳证券交易所发行上市的股票、债券、认购新股、基金及法律、法规或中国证监会允许投资的其他金融工具。但不得超出信托文件约定的投资范围。

三、信托计划投资情况

截至2018年9月28日,本信托权益类资产比例为【99.1365】%,现金类资产比例为【1.0275】%。

四、信托财产收益情况

截至2018年9月28日,实现信托财产净值日增长率为0.3802%。

五、信托单位净值(初始信托单位净值为1)

日期:2018年9月28日;单位净值(元):0.528;累计增长率(%):0.3802。

六、信托经理

受托人指定下列人员为本信托计划的信托经理:伍志群、刘欢。

七、信托资金运用重大变动说明

无。

八、涉及诉讼或者损害信托计划财产、受益人利益的情形

2018年7月28日利源精制(002501.sz)上市公司出具关于股东所持股份质押、司法冻结及轮候冻结的公告;2018年8月3日联合信用评级有限公司关于公司股东所持股份被司法冻结、公司及子公司部分银行账户被冻结及2018年半年报业绩预告大幅下降的关注公告;2018年8月14日关于下调公司长期信用等级及“14利源债”债券信用等级并将评级展望由稳定调整为负面的公告。特此提示委托人/受益人注意风险。

九、其他

无。




大业信托有限责任公司

2018年10月9日